Da Dionne SEARCEY E Randall Smith
La Securities and Exchange Commission sta indagando se le banche e le imprese private equity violato le leggi contro la corruzione nelle loro relazioni con i fondi sovrani, la ricchezza, secondo persone vicine alla vicenda.La SEC ha inviato lettere di inchiesta per le banche come Citigroup Inc., nonché le imprese di private equity tra cui Blackstone Group LP, il popolo ha detto. Le lettere si dice che sono stati inviati a ben 10 aziende nella scorsa settimana, una persona ha detto.
Se le lettere non conteneva accuse specifiche di corruzione, hanno chiesto che le imprese conservano i documenti e chiesto di rapporti delle imprese 'con i fondi sovrani, la ricchezza, la gente ha detto. Un familiare della persona con una ditta che ha ricevuto una lettera ha detto che è stata breve, indicando l'inchiesta è nelle fasi iniziali.
Bloomberg News
Le lettere SEC sembra essere legato ad un ampio Foreign Corrupt Practices Act indagine del settore bancario, ha detto che gli avvocati che hanno familiarità con il passato indagini FCPA di altri settori. Qui, il quartier generale della SEC a Washington, DC fondi sovrani, la ricchezza, che sono fondi di investimento di proprietà e in genere gestiti da governi stranieri, hanno investito in entrambi i gestori di private equity e la più grande società di Wall Street nel corso degli ultimi anni. In alcuni casi, i fondi sovrani hanno aiutato le imprese di evitare il collasso.
L'ondata di investimenti dei fondi sovrani in società-ricchezza finanziaria degli Stati Uniti nel corso degli ultimi anni inclusi partecipazioni in Citigroup, Merrill Lynch & Co. prima della sua acquisizione da parte di Bank of America Corp., e Morgan Stanley. Per esempio, China Investment Corp., che gestisce più di $ 300 miliardi, investiti sia in Morgan Stanley e Blackstone.
Le lettere sembrano essere legate ad un ampio Foreign Corrupt Practices Act indagine del settore bancario, ha detto che gli avvocati che hanno familiarità con il passato indagini FCPA di altri settori. I lavoratori stranieri che lavorano sui fondi sovrani, la ricchezza sarebbe considerato funzionari governativi e coperti dal FCPA, esperti legali ha detto l focus dell'indagine non ha potuto immediatamente essere determinato, ma indagini FCPA coinvolgere tangenti pagate a funzionari stranieri-government o dipendenti di imprese di proprietà statale per ottenere un vantaggio commerciale. Il FCPA appartiene alla cassa, come pure i regali non monetari come l'intrattenimento e viaggi.
La SEC ha rifiutato di commentare. Una portavoce del Dipartimento di Giustizia, il che rafforza anche il FCPA, ha rifiutato di commentare se è stato coinvolto nella indagine.
funzionari del governo degli Stati Uniti hanno usato il FCPA per penetrare intere industrie, come una sonda in produttori di farmaci che possono pagare tangenti all'estero per aumentare le vendite.
Una sonda nel settore petrolifero compensate milioni di dollari di multa. Nel mese di novembre, Royal Shell olandese PLC e altre sei società ha accettato di pagare $ 236 milioni combinato per risolvere le accuse che loro oi loro appaltatori corrotti funzionari stranieri per spianare la strada per l'importazione di attrezzature e materiali, in diversi paesi.
Shell, che ha ammesso le ha approvate o condonato tangenti e impropriamente li registrati come spese professionali, hanno deciso di stabilirsi denunce penali e civili e al momento ha detto di aver collaborato con la sonda e disciplinato o il personale licenziato legato ai costi.
"Gli istituti finanziari che hanno in atto efficaci programmi di conformità FCPA presumibilmente sono già affrontando i rischi FCPA", ha dichiarato Simeon Kriesberg, un avvocato che lavora sulle questioni FCPA in Washington, DC, ufficio di Mayer Brown. "Coloro che non dispongono di programmi di conformità in atto potrebbe avere un brusco risveglio».
-Jean Eaglesham contribuito a questo articolo.
fonte:
Business europe.wsj.com